各市（州）、縣（市、區(qū)）科技行政主管部門，省直有關部門（單位），各有關單位：
為保障四川省科技計劃組織實施，規(guī)范四川省科技計劃管理，根據(jù)《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術部令第19號）精神，按照《四川省人民政府關于印發(fā)四川省深化省級財政科技計劃管理改革方案的通知》（川府發(fā)〔2017〕5號）要求，我們制定了《四川省科技計劃管理辦法》�，F(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
四川省科學技術廳
2022年7月28日
四川省科技計劃管理辦法
第一章 總則
第一條 為保證四川省科技計劃順利實施，實現(xiàn)科學、規(guī)范、高效、公平管理，根據(jù)《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術部令第19號）精神，按照《四川省人民政府關于印發(fā)四川省深化省級財政科技計劃管理改革方案的通知》（川府發(fā)〔2017〕5號）要求，制定本辦法。
第二條 四川省科技計劃由省級財政資金設立，重點資助為增強我省國家戰(zhàn)略科技力量建設、推動產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新和全社會創(chuàng)新創(chuàng)造等，開展的基礎研究、科技攻關、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新平臺建設、創(chuàng)新主體培育、科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)、區(qū)域創(chuàng)新能力提升等科技創(chuàng)新活動。
第三條 四川省科技計劃按照計劃、專項、項目分層次管理。
（一）計劃主要分為自然科學基金計劃、重點研發(fā)計劃（重大科技專項）、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導計劃、科技創(chuàng)新基地（平臺）和人才計劃等四大類計劃。
（二）專項是四川省科技計劃組織實施的載體，聚焦國家和省委省政府重大戰(zhàn)略任務，以目標為導向，圍繞基礎研究、科技攻關、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新平臺建設、創(chuàng)新主體培育、科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)、區(qū)域創(chuàng)新能力提升等進行全方位設計、一體化組織實施。專項可根據(jù)全省科技創(chuàng)新發(fā)展進行優(yōu)化調(diào)整。
（三）項目是四川省科技計劃組織實施的基本單元，分為普通項目和直補項目。普通項目為通過前補助方式支持的項目。直補項目為按照有關規(guī)定直接劃撥或通過后補助方式支持的項目，無需簽訂任務書和組織驗收評價，對象可以是個人。
第四條 重大科技專項的項目可根據(jù)需要下設一定數(shù)量的課題。課題是項目的組成部分，按照項目總體部署和要求服務于項目目標。
第五條 四川省科技計劃按照聚焦發(fā)展、突出重點，問題導向、統(tǒng)籌推進，遵循規(guī)律、激勵創(chuàng)新，規(guī)范管理、注重績效的原則組織實施。
第六條 四川省科技計劃項目納入四川省科技管理信息系統(tǒng)進行管理（保密項目除外）。
第二章 組織與管理職責
第七條 四川省科學技術廳（以下簡稱科技廳）履行四川省科技計劃管理工作職責，主要包括：
（一）研究制定并組織實施四川省科技計劃管理制度；
（二）開展科技發(fā)展趨勢的戰(zhàn)略研究和政策研究，優(yōu)化四川省科技計劃總體任務布局，根據(jù)科技創(chuàng)新需求、總體任務布局及時調(diào)整計劃類別及專項設置；
（三）穩(wěn)定支持和引導地方政府落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和科技創(chuàng)新改革發(fā)展政策、優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境、提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力；
（四）組織編報四川省科技計劃專項預算；
（五）編制發(fā)布年度項目申報指南，負責項目的組織申報、形式審查復審、受理、評審、公示、立項，與推薦單位、牽頭單位簽訂項目任務書等工作；
（六）組織開展項目中期評估、監(jiān)督檢查、驗收和績效評價，按程序?qū)椖窟M行動態(tài)調(diào)整等管理和服務；
（七）按照公開、公平、公正和回避原則，充分發(fā)揮專家作用，支撐具體項目管理工作；
（八）其他與項目管理相關事項。
第八條 省直有關部門（單位）、各市（州）科技局以及經(jīng)科技廳授權的單位是四川省科技計劃項目的推薦單位，落實推薦責任和屬地（行業(yè)）管理責任。主要職責是：
（一）負責管轄或授權范圍內(nèi)項目的組織申報、形式審查、推薦，參與項目全過程管理；
（二）與牽頭單位、科技廳簽訂項目任務書；
（三）負責審核單位注冊信息、申報單位申報資格和項目申報材料的合規(guī)性、真實性；
（四）督促牽頭單位建立完善內(nèi)部管理制度，按期組織實施和完成項目，監(jiān)督經(jīng)費的使用，協(xié)助核查并報告項目執(zhí)行進展和出現(xiàn)的重大問題等；
（五）協(xié)調(diào)推動項目成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與應用示范；
（六）及時反映牽頭單位運行情況及項目管理推進中的重大問題，督促牽頭單位按規(guī)定退回財政資金。
第九條 牽頭單位負責四川省科技計劃項目的具體組織實施工作，落實法人責任和牽頭責任。主要職責是：
（一）按要求申報項目，對申報項目及申報材料的真實性負責，確保報送材料的準確性和完整性；
（二）與推薦單位、科技廳簽訂項目任務書；
（三）按照項目任務書組織實施項目，統(tǒng)籌管理項目合作單位，履行項目任務書各項條款，落實配套條件，完成項目目標任務，履行保密、知識產(chǎn)權保護、科技倫理等責任和義務，推動項目成果轉(zhuǎn)化應用；
（四）建立健全項目管理、間接費用、結(jié)余資金、差旅會議等內(nèi)部管理制度，落實激勵科研人員的政策措施，保證項目資金合法合規(guī)使用；
（五）為項目配備科研助理，提供實驗技術、成果轉(zhuǎn)化、財務報銷等科研輔助性服務，讓科研人員把主要精力投入科技創(chuàng)新和研發(fā)活動；
（六）按要求及時完成科技報告編報、科學數(shù)據(jù)匯交、成果登記等；
（七）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項，按程序報批需要調(diào)整的事項；
（八）按時間按規(guī)定負責將需退回的項目資金先行墊足經(jīng)原渠道退回財政；
（九）接受指導、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗收評價等工作。
第十條 落實和強化分級管理責任，市（州）科技局和縣（市、區(qū)）科技行政主管部門加強項目管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高項目管理水平。市（州）科技局推薦項目要充分聽取縣（市、區(qū)）科技行政主管部門意見，并督促指導縣（市、區(qū)）科技行政主管部門加強項目管理。
第十一條 項目下設課題的，課題單位應強化法人責任，按照項目實施的總體要求完成項目或課題任務目標，并接受牽頭單位的指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對牽頭單位負責。
第三章 項目申報與立項
第十二條 項目組織方式。主要通過公開競爭擇優(yōu)方式確定項目牽頭單位。對于戰(zhàn)略目標明確、技術路線清晰、優(yōu)勢單位較為集中或應用示范區(qū)域特征明顯的項目指南方向，或省委、省政府重大決策部署和科技廳重點工作安排確定的項目、突發(fā)和應急的科技需求項目、保密項目等，可采取定向擇優(yōu)、定向委托等方式確定項目牽頭單位。
第十三條 指南編制。年度項目申報指南由科技廳圍繞國家和省委省政府重大戰(zhàn)略任務和相關規(guī)劃的貫徹落實，面向全社會公開征集重大科技創(chuàng)新需求，按照“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式組織編制。
第十四條 指南發(fā)布。采取公開競爭擇優(yōu)組織方式的項目申報指南，在科技廳門戶網(wǎng)站、微信公眾號予以發(fā)布。采取定向擇優(yōu)或定向委托組織方式的項目申報指南，可直接向定向單位發(fā)布申報指南或通知。
第十五條 申報條件。
（一）項目單位（包括牽頭單位、合作單位）。多個項目單位聯(lián)合申報的，應簽訂項目聯(lián)合申報協(xié)議，并明確一家單位作為牽頭單位，其余項目單位為合作單位。應具備以下條件：
1．具有獨立法人資格的科研院所、高等學校、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)或其他單位，其中牽頭單位須為注冊地在四川省境內(nèi)的單位；
2．具有較強科研能力和條件、運行管理規(guī)范，能為項目實施提供必備的人才條件、技術裝備、資金保證以及組織、管理、協(xié)調(diào)保障；
3．具備相應的科技開發(fā)、科技服務或決策咨詢研究能力，在所申報研究領域和專業(yè)具有一定的技術優(yōu)勢、科研成果，具有與項目相關的研究經(jīng)歷和研究積累；
4．符合申報指南對申報單位主體資格的其他要求；
5．無限制申報記錄、不良科研誠信記錄等情況。
（二）項目組人員（包括項目負責人、項目參與人員）。應具備以下條件：
1．牽頭單位應明確項目負責人，其余項目組人員為項目參與人員。項目負責人應為牽頭單位人員，具有與項目相關的研究經(jīng)歷和研究積累，具有領導和組織開展創(chuàng)新性研究的能力；
2．科研人員限作為1個在研項目的項目負責人（中央引導地方科技專項項目、重大科技專項項目、農(nóng)畜育種攻關專項項目、應急項目另行規(guī)定）；
3．項目負責人同一年度限申報1個項目（中央引導地方科技專項項目、重大科技專項項目、農(nóng)畜育種攻關專項項目、應急項目另行規(guī)定）；
4．項目組人員應為項目單位人員，無限制申報記錄、不良科研誠信記錄等情況；
5．項目參與人員按申報指南等相關規(guī)定實行限項管理。
第十六條 單位申報。申報單位按照申報指南要求，通過四川省科技管理信息系統(tǒng)申報項目。
第十七條 審核推薦。推薦單位按照申報指南要求，確保推薦質(zhì)量。對本行業(yè)系統(tǒng)、本地區(qū)或授權范圍申報單位和項目負責人的資質(zhì)、提交項目申報材料的完整性、合規(guī)性進行形式審查，對真實性進行審核后，匯總推薦至科技廳。
第十八條 項目受理�？萍紡d對推薦單位推薦的項目申報材料進行形式審查復審，對復審合格的項目予以受理。
第十九條 項目評審。項目評審主要為技術評審，擬支持經(jīng)費500萬元及以上的項目須開展預算評審，并簡化評審流程，將技術評審和預算評審合并，開展一次性項目評審�？刹扇【W(wǎng)絡評審、會議評審、答辯評審、咨詢論證等方式組織項目評審。根據(jù)需要可開展現(xiàn)場考察，現(xiàn)場考察情況作為是否立項的最終依據(jù)。
第二十條 項目預立項。科技廳根據(jù)全省科技創(chuàng)新重點工作任務、申報指南要求等，結(jié)合專家評審情況，綜合考慮區(qū)域、行業(yè)、重點發(fā)展領域以及人才培養(yǎng)等因素，按照擇優(yōu)支持原則，履行集體決策程序后提出預立項項目。
第二十一條 項目公示�？萍紡d對預立項項目在科技廳門戶網(wǎng)站、微信公眾號進行公示（涉密項目、應急項目等除外），公示期為5個工作日。公示期間有異議的項目，由科技廳組織調(diào)查處置。
第二十二條 項目立項與任務書簽訂�？萍紡d根據(jù)公示結(jié)果，按程序報批后下達立項通知，與項目推薦單位、牽頭單位簽訂項目任務書和科研誠信承諾書。項目執(zhí)行期限一般為1—3年，重大科技專項項目、農(nóng)畜育種攻關項目等最長可為5年。牽頭單位根據(jù)項目任務書與合作單位簽訂項目合作協(xié)議，自行約定有關責任、權利、義務。
牽頭單位在規(guī)定時間內(nèi)通過四川省科技管理信息系統(tǒng)填報項目任務書，經(jīng)推薦單位審核后，將項目任務書及申報書紙質(zhì)件報送科技廳。立項文件下達2個月內(nèi)未報送項目任務書或申報書的，科技廳可終止項目。
第四章 項目實施與過程管理
第二十三條 落實法人責任。項目單位應落實法人責任，根據(jù)項目任務書確定的目標任務和分工安排，履行各自的責任和義務，按進度完成各項任務。
第二十四條 履行牽頭責任。牽頭單位和項目負責人應切實履行牽頭責任，統(tǒng)籌加強合作單位管理，制定項目一體化組織實施的工作方案，明確任務調(diào)度、節(jié)點控制、協(xié)同推進的具體方式，為項目任務目標完成提供條件保障和支撐。
第二十五條 合作單位應積極配合牽頭單位組織開展的督導、協(xié)調(diào)和調(diào)度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接安排，及時報告研究進展和重大事項，支持牽頭單位加強研究成果的集成。
第二十六條 項目中期評估。對項目執(zhí)行期三年及以上、且財政資金100萬元及以上的項目，在項目實施過程中，科技廳或科技廳委托推薦單位或第三方機構(gòu)，通過會議評估或現(xiàn)場評估方式，對項目執(zhí)行情況進行中期評估。中期評估情況作為項目繼續(xù)執(zhí)行、終止執(zhí)行的依據(jù)。
第二十七條 項目實施過程中，賦予項目牽頭單位更多管理自主權，賦予項目負責人更多技術路線決定權和資源調(diào)度權。在項目執(zhí)行期到期前（延期項目按延期后的時間），確需變更以下事項的，按程序申請調(diào)整。
（一）變更牽頭單位、項目負責人、項目執(zhí)行期、項目主要研究目標和考核指標等重大調(diào)整事項，由牽頭單位書面申請，推薦單位審核提出意見，報科技廳同意后調(diào)整。項目執(zhí)行期延期只能申請1次，延期時間不超過1年。人才類項目原則上不得變更項目負責人。
（二）變更合作單位，由項目牽頭單位自主調(diào)整。
（三）變更項目研究方案、技術路線、項目參與人員等調(diào)整事項，由項目負責人自主調(diào)整后，報項目牽頭單位備案。
第二十八條 項目執(zhí)行期間取得重大進展、突破，或遇需協(xié)調(diào)解決的重要問題，牽頭單位、推薦單位須及時向科技廳書面報告。
第五章 項目驗收暨績效評價與成果管理
第二十九條 項目執(zhí)行期滿，牽頭單位在3個月內(nèi)完成項目驗收暨績效評價（以下簡稱驗收評價）準備，通過四川省科技管理信息系統(tǒng)提交驗收評價材料，并申請驗收評價，于項目執(zhí)行期滿一年內(nèi)完成項目驗收評價。
提前完成任務的項目，原則上執(zhí)行期過半，可提前申請項目驗收評價。項目下設課題的，牽頭單位應在項目驗收評價前組織完成課題驗收。
第三十條 科技廳收到牽頭單位提交的項目驗收評價申請和符合要求的相關資料后，須在3個月內(nèi)組織驗收評價。
第三十一條 項目驗收評價。項目驗收評價結(jié)論分為優(yōu)秀、合格和不合格。
（一）超額高質(zhì)量完成項目任務書確定的目標和任務，為優(yōu)秀。
（二）按預期要求完成項目任務書確定的目標和任務，為合格。
（三）因研究不負責、成果質(zhì)量差等原因未完成項目任務書確定的主要目標和任務，或發(fā)生以下情況之一，為不合格。
1．項目單位或個人提供的文件、資料、數(shù)據(jù)弄虛作假；
2．項目實施過程中存在嚴重科研不端或失信行為；
3．項目實施過程中有嚴重違規(guī)違紀違法行為。
第三十二條 項目處置。采取以下兩種方式處置的項目，項目結(jié)論為不合格。
（一）終止項目。為體現(xiàn)科研寬容失敗，因以下原因，由項目牽頭單位及時提出書面申請，推薦單位審核，經(jīng)組織專家論證后，由科技廳終止項目。
1．因國家或我省政策調(diào)整、市場變化、自然災害、項目負責人離職或死亡等客觀原因，在項目執(zhí)行期內(nèi)未組織實施項目，或?qū)嵤┝隧椖繀s無法完成目標任務的；
2．項目實施過程中，經(jīng)實踐證明技術路線不可行或不合理，且無改進辦法，導致項目無法完成目標任務的。
（二）撤銷項目。項目到期1年后仍未完成驗收評價，包括項目單位或項目負責人不配合開展驗收評價、項目單位已吊銷或注銷等情況，由科技廳撤銷項目。
第三十三條 建立項目驗收評價機制。科技廳結(jié)合科研規(guī)律優(yōu)化項目績效和資金評價體系，對項目實施、資金使用、績效目標完成情況等進行一次性驗收評價。項目單位應當強化管理人員、科研人員的預算績效管理意識，積極配合驗收評價。
第三十四條 實行科技報告制度�？萍紙蟾孀鳛轵炇赵u價的必備條件。項目驗收評價前，牽頭單位應按相關規(guī)定提交科技報告，推動科技資源持續(xù)積累、完整保存和開放共享。
第三十五條 實行項目科技成果登記制度。項目驗收評價結(jié)論為“優(yōu)秀”或“合格”的，牽頭單位須在專家意見出具后30日內(nèi)進行科技成果登記。
第三十六條 項目形成的研究成果，包括論文、專著等，應標注“四川省科技計劃資助”（英文標注：“Supported by Sichuan Science and Technology Program”）字樣及項目立項編號。標注成果作為驗收評價的確認依據(jù)。
第三十七條 項目形成的知識產(chǎn)權的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關法律、法規(guī)和政策等執(zhí)行。
第三十八條 項目單位應當積極應用和有序擴散項目成果，傳播和普及科學知識，促進技術交易和成果轉(zhuǎn)化，并落實支持成果轉(zhuǎn)化的科研人員激勵政策。
第三十九條 對涉及國家秘密的項目及取得的成果，按有關規(guī)定進行密級評定、確認和保密管理。
第六章 監(jiān)督與保障
第四十條 實行逐級問責，對四川省科技計劃項目實施中發(fā)生的違規(guī)行為，依據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《科學技術活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學技術部令第19號）等相關法律規(guī)定處理。堅持自律與監(jiān)督并重，項目單位應建立自查自糾機制，加強風險防控，強化管理人員和科研人員責任意識、績效意識、自律意識和科研誠信，積極配合監(jiān)督工作。
第四十一條 對項目驗收評價結(jié)論為“不合格”的，暫停項目負責人3年項目申報資格，并通報推薦單位。
第四十二條 對撤銷項目的牽頭單位（含法人代表）和項目負責人，取消其四川省科技計劃項目申報資格，并通報推薦單位。
第四十三條 項目單位或項目負責人對項目被撤銷、申報資格被限制等處理有異議的，可由牽頭單位書面申訴，經(jīng)推薦單位審核同意后，報科技廳研究處理。
第四十四條 對撤銷項目或存在違規(guī)且造成嚴重后果或惡劣影響的責任主體，根據(jù)違規(guī)行為，視情況納入科研誠信記錄管理；對嚴重失信行為，加強與其他社會信用體系銜接，實施聯(lián)合懲戒；對涉嫌違紀違法的，依照有關規(guī)定移送有關機關。
第四十五條 建立公眾參與監(jiān)督工作機制。按規(guī)定做好項目立項等信息公開，主動接受公眾和輿論監(jiān)督，聽取意見，推動和改進相關工作。收到投訴舉報的，應當按有關規(guī)定處理和反饋；投訴舉報事項不在權限范圍內(nèi)的，應按規(guī)定移交相關部門。
第四十六條 項目的立項、相關調(diào)整、驗收評價等信息，納入四川省科技管理信息系統(tǒng)，確保可查詢、可追溯。
第四十七條 項目管理各級主體須做好項目任務書、重要調(diào)整事項審批資料、驗收評價材料等重要資料的檔案保存管理，以便存檔備查。
第七章 附則
第四十八條 根據(jù)我省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要以及省委、省政府確定的其他科技創(chuàng)新工作和任務，新設立或調(diào)整的科技計劃可適用本辦法。
第四十九條 委托管理。
（一）科技廳可將項目管理相關文件的收發(fā)、項目相關資料的核查和收發(fā)、評估檢查和驗收評價的聯(lián)絡對接等項目日常管理事項委托第三方機構(gòu)；不得將指南編制、形式審查復審、項目受理、評審、驗收評價等事項委托第三方機構(gòu)。
（二）第三方機構(gòu)嚴格按照科技廳委托事項履行具體經(jīng)辦職責，加強內(nèi)部管理和監(jiān)督，制定受托管理事項的具體操作規(guī)范。嚴禁越權參與項目管理，嚴禁參與受委托管理專項中本單位牽頭承擔項目的管理工作。
（三）科技廳加強監(jiān)督檢查，對存在濫用職權、設租尋租、內(nèi)部管理混亂等問題的第三方機構(gòu)，視情節(jié)予以約談提醒、責令整改、取消委托管理等處理。涉嫌違規(guī)違紀違法的，按規(guī)定移送有關機關。
第五十條 科技廳管理的省科技服務業(yè)發(fā)展專項、省中小企業(yè)發(fā)展專項、省農(nóng)業(yè)改革創(chuàng)新科技示范獎補專項等項目可參照執(zhí)行。四川省國（境）外高端人才引進項目按相關規(guī)定執(zhí)行。采用因素法分配的轉(zhuǎn)移支付資金由市（州）科技局結(jié)合各地實際制定相應管理辦法。
第五十一條 科技廳加強制度“廢改立”，依據(jù)本辦法及時制定定向項目管理規(guī)范、資金退回規(guī)程等制度規(guī)定，及時修訂科學技術活動舉報投訴、項目驗收評價、相關專項管理細則等制度規(guī)定。
第五十二條 涉及項目專項資金管理、使用等事項，按照四川省科技計劃專項資金管理辦法及相關規(guī)定執(zhí)行。
第五十三條 本辦法由科技廳負責解釋，自2023年1月1日起施行。2018年2月8日科技廳印發(fā)的《四川省科技計劃項目管理辦法》（川科計〔2018〕4號）同時廢止。
掌上碩睿
掃碼咨詢微信客服
微信掃碼關注